证券行业合规政策相继出台

2017-09-19

2017年作为有史以来动作最多的金融监管大年,各行业都迅速的推进合规工作。上半年,证监会以主席令的形式颁布了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(中国证券监督管理委员会令第133号)。日前,为配套落实办法的各项要求,中国证券业协会也发布了《证券公司合规管理实施指引》。这两则文件着重在以下几方面为证券公司的合规做出了指导。

 

一、从制度层面对证券公司、董事会、监事会及其高级管理人员等落实合规管理提出了职责分配。不仅合规管理在执行中要接受中国证监会的监督管理,中国证监会也会派出机构按照授权履行监督管理职责。主要内容包括:

1.对证券公司合规职责的明确:办法明确证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务,各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

2.对证券公司董事会的职责规定:证券基金经营机构董事会决定公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任。

3.对证券公司监事会的职责规定:证券基金经营机构的监事会或者监事必须对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督。

4.对证券公司高级管理人员等的职责规定:证券基金经营机构的高级管理人员负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任。

5.对证券公司部门负责人等的合规职责规定:证券基金经营机构各部门、各分支机构和各层级子公司负责人负责落实本单位的合规管理目标,对本单位合规运营承担责任。

6.对证券公司全员的合规要求:证券基金经营机构全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则,主动识别、控制其执业行为的合规风险,并对其执业行为的合规性承担责任。

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二、切实保障和加强了合规负责人在合规管理中的履职能力。这包括:

1.明确了合规负责人的管理层级和负责机构:证券基金经营机构设合规负责人,合规负责人是高级管理人员,直接向董事会负责,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

2.明确在章程中规定合规负责人事项:证券基金经营机构的章程应当对合规负责人的职责、任免条件和程序等作出规定。

3.对合规负责人的职责范围进行了规定:合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面合规审查意见。

4.对合规负责人的任免做了特殊规定:合规负责人任期届满前,证券基金经营机构解聘的,应当有正当理由,并在有关董事会会议召开10个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。

5.对合规负责人在预算层面做了特殊规定:证券公司应当确保合规部门人员编制的合理预算,并允许合规总监和合规部门根据公司业务和风险情况,定期或及时调整相关预算。

6.对保障合规负责人的知情权等做了规定:证券公司应当明确合规总监有权出席或列席会议的范围,并于相关会议召开前及时通知合规总监参加。

7.对合规总监的薪酬做了规定:合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数。

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三、对合规部门、人员、合规人员考核的设置明确了要求,这主要体现在:

1.在部门设置和职责分工上,证券基金经营机构应当设立合规部门。

2.在合规人员配置上,明确了具体条件和人数限制。

3.在合规人员考核上,阐述了其特殊性。

 

除以上三部分最关键的要点,证监会和中证协还提出了证券公司建设统一合规管理体系的要求,并对提升合规管理的独立性和合规管理的工作开展做了特别安排。尤其是对合规管理的职责进行了强化,明确了合规工作的履职风险和合规追责、免责细则。

 

 

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本次合规是经营机构有效开展合规工作的依法基石。由于在具体操作中不可避免的会产生各类问题,目前的立法和立规很难覆盖一切相关情况。但是经营机构如果从自身情况出发,把合规尽责融入自身发展之中,无论在企业文化还是企业战略,都多一份合规上面的兼顾考虑,就能顺应监管的要求,营造合规的经营和发展环境,最终利于行业健康发展。

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